Запрос о бенефициарных владельцах образец

Информация о бенефициарных владельцах юридического лица раскрывается в. Без образования юридического лица, организационная форма которых не.

Филиал «Московский» «Кредит Экспресс» уведомляет Вас, что в соответствии с требованиями Федерального закона от 01. Года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) «Кредит Эспресс» осуществляет меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в т. В соответствии с требованиями подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Закона проводит мероприятия по выявлению информации о бенефициарных владельцах* клиентов и их идентификации.

Сведения о бенефициарном владельце** Вашей организации, которые указываются в «Сведениях о бенефициарном владельце» (Приложение к запросу). Напоминаем, что новая редакция Закона (пункт 14 статьи 7) обязывает клиентов предоставлять организации, осуществляющей операции с или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения требований Закона, в том числе информацию о своем бенефициарном владельце. В статью 3 Закона в соответствии с Законом включено понятие Бенефициарный – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

Если в соответствии с идентификация бенефициарных владельцев не проводится, клиент в простой письменной форме указывает причину, по которой сведения о бенефициарных владельцах не указываются.

Запрос о предоставлении сведений о бенефициарном владельце

Эмитентами, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Мнение редакции может не совпадать с мнениями авторов. Нам очень жаль, но запросы, поступившие с вашего IP-адреса, похожи на автоматические. По этой причине мы вынуждены временно заблокировать доступ к поиску.

XIV Ежегодная практическая конференция

Чтобы продолжить поиск, пожалуйста, введите символы с картинки в поле ввода и нажмите «Отправить». В вашем браузере отключены файлы cookies.

Яндекс не сможет запомнить вас и правильно идентифицировать в дальнейшем. Чтобы включить cookies, воспользуйтесь советами на. Возможно, автоматические запросы принадлежат не вам, а другому пользователю, выходящему в сеть с одного с вами IP-адреса. Вам необходимо один раз ввести символы в форму, после чего мы запомним вас и сможем отличать от других пользователей, выходящих с данного IP. В этом случае страница с капчей не будет беспокоить вас довольно долго.

Возможно, в вашем браузере установлены дополнения, которые могут задавать автоматические запросы к поиску. В этом случае рекомендуем вам отключить их. Также возможно, что ваш компьютер заражен вирусной программой, использующей его для сбора информации.

Может быть, вам стоит. Система защиты от роботов предположила,что вместо вас действует программа. Введите, пожалуйста, символы с картинки для подтверждения, что вы наш пользователь.

XIV Ежегодная практическая конференция

В Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» внесены изменения. В соответствии с ними с 21 декабря нынешнего года все компании обязаны иметь информацию о своих бенефициарных владельцах и предоставлять ее по запросам определенных госорганов. За невыполнение этих требований можно получить штраф до полумиллиона рублей, бизнес-омбудсмен. Кто такие бенефициарные владельцы, как изменения закона отразятся на обычных компаниях и компаниях, которым есть, что скрывать?

Об этом рассказали специалисты адвокатского бюро "Титов, Кузьмин и партнеры", которое является экспертом pro bono Уполномоченного по защите прав предпринимателей в Иркутской области. Новые требования затронут абсолютно все компании, поэтому им придется вносить изменения в документообороте. Бенефициарный владелец - это физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия.

Будем знакомы Раскрываем информацию о своих бенефициарных владельцах

Например, если в ООО три участника (у двух доли по 20%, а у третьего 60%), то бенефициарным владельцем будет тот, у которого 60%. Другой пример: в ООО «Альфа» два участника - Иванов (с долей 20%) и ООО «Центавра» (с долей 80%), в котором Сидоров - единственный участник (100%). В этом случае бенефициарным владельцем ООО «Альфа» будет Сидоров. Если так просто определить бенефициара невозможно, то для подстраховки нужно иметь доказательства, подтверждающие, что компания предприняла меры для его установления. Сложности могут возникнуть, если в непубличном акционерном обществе один акционер – иностранная компания, зарегистрированная в государстве, законодательство которого не позволяет раскрывать информацию об учредителях.

В поправках не предусмотрено, что будет считаться достаточными мерами. Однако эксперты адвокатского бюро "Титов, Кузьмин и партнеры" в любом случае рекомендуют направить всем участникам компании (а также участникам участников по цепочке) запрос с требованием предоставить сведения о бенефициарных владельцах.

Кстати участник компании не вправе отказать в предоставлении этих сведений, ссылаясь на то, что это персональные данные. В поправках специально оговорено, что это не будет считаться нарушением. Также можно запросить сведения о них из ЕГРЮЛ или реестра компаний другого государства (если участником является иностранная компания). Хоть во многих странах реестры являются публичными, но скорее всего, в них не окажется всех необходимых сведений.

Поэтому есть еще один вариант – можно подать иск в суд о предоставлении информации о бенефициарных владельцах. Даже если все эти способы не приведут к установлению бенефициарных владельцев, по крайней мере, компания сможет доказать, что предприняла все меры для их установления.

ИНН (при его наличии). Кроме того, компании обязаны хранить информацию о своем бенефициаре не менее 5 лет и периодически обновлять ее (но не реже чем один раз в год). Это значит, что нужно принять приказ или внутренний документ, в котором установить порядок фиксации, обновления и хранения этой информации. В частности, обозначить, кто будет хранить эту информацию и где, кто будет отвечать за ее хранение, кто будет ответственным лицом за установление бенефициарного владельца и обновление сведений о нем, в том числе за направление запросов и получение выписок из ЕГРЮЛ или других реестров.

Также поправками предусмотрено, что сведения о бенефициарных владельцах придется предоставлять по запросам некоторым госорганов. В частности, Росфинмониторинга, налоговых органов и еще одного органа исполнительной власти, который позже утвердит Правительство РФ. До принятия этих поправок некоторым компаниям уже приходилось сталкиваться с запросами о предоставлении сведений о бенефициарных владельцах. Например, от банков и регистраторов, которые ведут реестр акционеров.

Теперь это право есть и у вышеперечисленных госорганов.

Бенефициарный владелец: собираем информацию

Если компания нарушит новые требования, в том числе, не установит бенефициаров или не предпримет мер для их установления, не будет хранить, обновлять эту информацию или не предоставит по запросу госорганов, то ей грозит штраф от 100 до 500 тыс. Также штрафом накажут и должностное лицо такой компании – от 30 до 40 тыс. Мы не просим купить подписку и не достаем баннерами об окончании бесплатного периода. Мы просто заботимся о вас и делаем проект иногда на сплошном энтузиазме. Поддержите нас, отправив немного рублей. С 21 декабря все компании обязаны иметь сведения о своих бенефициарных владельцах и предоставлять эту информацию по запросам определенных госорганов.

Иначе можно попасть на штраф до полумиллиона рублей. О том, кто такие бенефициарные владельцы, как новые требования отразятся на обычных компаниях и на тех, которым есть, что скрывать, и чем чревато нарушение этих требований – читайте ниже. Сразу отметим, что новые требования затронут абсолютно все компании и кое-что придется изменить в документообороте. Дело в том, что в Федеральный закон от 07. ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов» внесены изменения, согласно которым с 21 декабря 2016 г. Все компании обязаны иметь информацию о своих бенефициарных владельцах и предоставлять ее по запросам определенных госорганов.

Начнем с того, кто же такой бенефициарный владелец. Это, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия. Приведем простой пример: если в ООО три участника (у двух доли по 20%, а у третьего 60%), то бенефициарным владельцем будет тот, у которого 60%. Другой пример: в ООО «Альфа» два участника - Иванов (с долей 20%) и ООО «Центавра» (с долей 80%), в котором Сидоров - единственный участник (100%).

В этом примере бенефициарным владельцем ООО «Альфа» будет Сидоров. Если так просто определить бенефициара невозможно, то нужно для подстраховки иметь доказательства, подтверждающие, что компания предприняла меры для его установления.

Например, сложности могут возникнуть, если в непубличном акционерном обществе один акционер – иностранная компания, зарегистрированная в государстве, законодательство которого не позволяет раскрывать информацию об учредителях. В поправках не предусмотрено, что будет считаться достаточными мерами. Но в любом случае рекомендуем направить всем участникам компании (а также участникам участников по цепочке) запрос с требованием предоставить сведения о бенефициарных владельцах.

Кстати участник компании не вправе отказать в предоставлении этих сведений, ссылаясь на то, что это персональные данные. В поправках специально оговорено, что это не будет считаться нарушением. Также можно запросить сведения о них из ЕГРЮЛ или реестра компаний другого государства (если участником является иностранная компания).

Проекты по теме:

Правда, нужно понимать, что хотя во многих странах реестры являются публичными, но скорее всего, в них не окажется всех необходимых сведений. Поэтому есть еще один вариант – можно подать иск в суд о предоставлении информации о бенефициарных владельцах. Даже если все эти способы не приведут к тому, что компания установит своих бенефициарных владельцев, по крайней мере она сможет доказать, что предприняла все меры для их установления. Кроме того, компании обязаны хранить информацию о своем бенефициаре не менее 5 лет и периодически обновлять ее – но не реже чем один раз в год.

А это значит, что нужно принять приказ или внутренний документ, в котором установить порядок фиксации, обновления и хранения этой информации (в частности, кто будет хранить эту информацию и где, кто будет отвечать за ее хранение, кто будет ответственным лицом за установление бенефициарного владельца и обновление сведений о нем, в том числе направление запросов и получение выписок из ЕГРЮЛ или других реестров). Также поправками предусмотрено, что сведения о бенефициарных владельцах придется предоставлять по запросам некоторым госорганов. В частности, Росфинмониторинга, налоговых органов и еще одного органа исполнительной власти, который позже утвердит Правительство РФ.

До принятия этих поправок некоторым компаниям уже приходилось сталкиваться с запросами о предоставлении сведений о бенефициарных владельцах. Например, от банков и регистраторов, которые ведут реестр акционеров.

Запрос о предоставлении сведений о бенефициарном владельце

Теперь это право есть и у вышеперечисленных госорганов. Если компания нарушит новые требования, в том числе не установит бенефициаров или не предпримет мер для их установления, не будет хранить, обновлять эту информацию или не предоставит по запросу госорганов, то ей будет грозить штраф от 100 до 500 тыс. Также штрафом накажут и должностное лицо такой компании – от 30 до 40 тыс.